国信证券：主动撤回陕西瑞科IPO，近期因保荐业务违规收罚单

　　来源 面包财经

　　3月7日公告显示，陕西瑞科IPO终止审核，保荐人为国信证券。

　　面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，近期国信证券因在垠艺生物保荐上市过程中，未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，深交所对其发出监管函。主动撤回陕西瑞科IPO

　　2024年，国信证券保荐的3个IPO项目的审核状态有更新，其中提交注册1个、已问询1个、终止1个。

　　陕西瑞科主营业务为贵金属催化剂的研发、生产、销售、加工及失活贵金属催化剂回收再加工，于2023年6月向创业板提交IPO申请。深交所对该公司进行过二轮问询，内容包括发行人业务、行业地位于竞争格局等。根据2024年3月公告，陕西瑞科及保荐人国信证券申请撤回上市申请文件。

　　兆尹科技向以银行为主的金融机构提供软件开发和技术服务，主要应用于银行的理财资管、投资银行、自营资金投资等相关领域。公司于2023年5月向创业板提交IPO申请，交易所对其问询创业板定位、毛利率波动等问题。2024年1月，深交所对兆尹科技发出第二轮问询。近期因保荐业务违规收罚单

　　根据监管部门通报统计，近期国信证券在因保荐业务违规被监管处罚。

　　2024年1月，深交所披露《关于对国信证券股份有限公司、周梦、杨涛的监管函》。

　　根据披露信息，“2022年6月27日，本所受理了国信证券推荐的辽宁垠艺生物科技股份有限公司（以下简称发行人或垠艺生物）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，国信证券作为项目保荐人，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，在保荐发行人发行上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形；二、对发行人经销收入相关事项核查不到位”。

　　更早之前的2021年11月，上交所发出《关于对国信证券股份有限公司及张存涛、李明克予以监管警示的决定》。文件显示，国信证券为赛赫智能设备（上海）股份有限公司保荐时，存在研发投入相关核查不审慎、部分尽职调查工作开展情况与披露内容存在差异等问题。